ФСФР составила “черный список” брокеров
На сайте ФСФР России создан раздел, в котором размещены сведения о предписаниях, направленных службой в адрес участников финансового рынка, вводящих ограничения на проведение операций.
Сейчас в этом списке – 16 компаний. Им полностью запрещено занимать любыми операциями.
Подобный запрет к участникам финансового рынка применяется впервые, пишет “Lenta.ru” со ссылкой на “Коммерсант”. Как пояснили в службе, фирмы, попавшие в список на сайте ФСФР, не отвечают многим существующим требованиям регулятора. Например, они виртуальны (отсутствуют по юридическим адресам).
Отмечается, что в целях предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также для защиты прав и законных интересов инвесторов, ФСФР вправе направить предписание о запрете или ограничении проведения профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг. Кроме того, ФСФР также вправе направить предписание о запрете на проведение всех или части операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, негосударственного пенсионного фонда.
По мнению Лианы Пепеляевой, заместителя председателя Комитета Государственной Думы по финансовому рынку, публикация сведений о компаниях, которым запрещено осуществлять те или иные виды операций с ценными бумагами, позволит защитить добросовестных участников рынка. Теперь они смогут заранее получать информацию, не является ли потенциальный контрагент или поставщик услуг на рынке ценных бумаг (например, депозитарий или клиринговая организация) нарушителем законодательства о рынке ценных бумаг, исключая тем самым такие возможные негативные последствия, как убытки, судебные разбирательства. В целом, такая мера позволит снизить риски, которым сопутствуют операции, совершаемые с ценными бумагами, и стабилизировать рынок.
